Комментарии к главе 9 стандарта ISO 14001

В 9 главе стандарта рассматриваются вопросы, связанные с анализом и внутренним аудитом

Рассмотрим их подробнее.

Речь идет об измерении и оценке вашей СЭМ, чтобы убедиться в ее эффективности и постоянном совершенствовании. Вам нужно будет обдумать, что следует измерять, используемые методы и когда данные следует анализировать и представлять в отчетах. В качестве общей рекомендации организациям следует определить, какая информация им необходима для оценки экологических показателей и действенности. Необходимо будет провести внутренние аудиты, и существуют определенные “критерии аудита”, которые определены для обеспечения того, чтобы результаты этих аудитов были доведены до сведения соответствующего руководства. Наконец, необходимо будет провести управленческую проверку, и «задокументированная информация» должна храниться в качестве доказательства.

9.1 Мониторинг, измерение, анализ и оценка

Этот подпункт охватывает две ключевые области:

• Мониторинг, измерение, анализ и оценка состояния окружающей среды и эффективности системы;
• Оценка соблюдения всех юридических и иных обязательств.

Необходимо определить диапазон требуемых измерений и мониторинга для тех процессов и видов деятельности, которые связаны со значительными экологическими аспектами/воздействиями, экологическими целями, ключевыми областями оперативного контроля и процессами, а также для оценки соблюдения нормативных требований. Для мониторинга и измерений, которые требуются в соответствии с нормативными требованиями, организации также необходимо определить ключевые критерии и требования, в том числе:

• Методы мониторинга, измерения, анализа и оценки;
• Ключевые показатели эффективности и показатели оценки эффективности;
• Когда, где, как и кем осуществляется мониторинг, измерение, оценка и анализ;
• Спецификация, управление и техническое обслуживание ключевого оборудования мониторинга и процессов обработки данных.

Результаты этих мероприятий служат основой для ряда других элементов системы экологического менеджмента, в том числе для управленческого анализа, а также для определения внутренних и внешних коммуникаций, необходимых для системы экологического менеджмента и её эффективности.
Другим ключевым аспектом этого подпункта является то, что организации необходимо продемонстрировать, как она оценивает соответствие другим требованиям. Большинство организаций выполняют это требование с помощью процессов внутреннего аудита, но можно использовать и другие виды аудита, проверок и анализа. Организация должна определить свои процессы оценки соответствия законодательным и иным требованиям и должна хранить задокументированную информацию, относящуюся к этим видам деятельности. Процесс должен охватывать:

• Периодичность оценки
• Подход к оценке
• Поддерживать осведомленность о состоянии соблюдения требований

Взаимосвязь элементов стандарта ISO 14001:2015, имеющих отношение к управлению соответствием требованиям.

9.2 Внутренний аудит

Внутренние аудиты всегда были ключевым элементом стандарта ISO 14001, помогая оценить эффективность системы экологического менеджмента. Необходимо разработать программу аудита, чтобы обеспечить проверку всех процессов с требуемой периодичностью, уделяя особое внимание наиболее важным для бизнеса процессам. Чтобы обеспечить последовательность и тщательность внутренних аудитов, для каждого аудита необходимо определить четкую цель и область применения. Это также поможет при выборе аудиторов для обеспечения объективности и беспристрастности. Чтобы добиться наилучших результатов, аудиторы должны иметь представление о том, что подлежит аудиту, но руководство должно принимать меры по результатам аудита. Часто это ограничивается корректирующими действиями в отношении любых обнаруженных несоответствий, но также необходимо учитывать первопричины и принимать более масштабные меры для снижения или устранения рисков. Необходимо проводить последующие мероприятия, чтобы убедиться, что меры, принятые в результате аудита, эффективны.

9.3 Анализ (Обзор) со стороны руководства

Основная цель управленческого анализа — обеспечить постоянную пригодность, адекватность и эффективность системы управления качеством. Только при проведении анализа с достаточной периодичностью (помните, что управленческий анализ — это не просто одно совещание, проводимое раз в год), предоставлении достаточной информации и привлечении нужных людей можно достичь этой цели. В стандарте подробно описаны минимальные требования к процессу анализа. Высшее руководство также должно использовать анализ как возможность выявить улучшения, которые можно внести, и/или необходимые изменения, включая требуемые ресурсы. Входные данные для анализа руководством должны включать информацию о;

• Статус предыдущих действий по результатам проверок со стороны руководства;
• Изменения во внутренних/внешних факторах, важных аспектах/последствиях и обязательствах по соблюдению требований;
• Достижение и прогресс в достижении экологических целей;
• Информация об экологических показателях;
• Сообщения от внешних заинтересованных сторон;
• Возможности для постоянного совершенствования;
• Достаточность ресурсов для системы экологического менеджмента.

Результаты управленческого анализа должны включать любые решения и действия, связанные с;

• Выводы о пригодности, адекватности и эффективности системы;
• Возможности постоянного совершенствования,
• Изменения в системе экологического менеджмента, включая ресурсы;
• Действия, связанные с недостиженными целями;
• Последствия для стратегического направления деятельности организации.

Необходимо сохранить документированную информацию, относящуюся к проверке со стороны руководства.

Ниже приведём непосредственно сами требования стандарта в отношении среды организации:

9.1 Мониторинг, измерение, анализ и оценка

9.1.1 Общие положения

Организация должна осуществлять мониторинг, измерять, анализировать и оценивать ее экологи­ческие результаты деятельности.

Организация должна определить:

1. что должно подлежать мониторингу и измерениям;
2. методы мониторинга, измерения, анализа и оценки, насколько это применимо, необходимые для обеспечения признания их результатов;
3. критерии, на соответствие которым организация будет оценивать экологические результаты деятельности, и соответствующие показатели;
4. когда должны проводиться мониторинг и измерения;
5. когда результаты мониторинга и измерений должны быть проанализированы и оценены.

Организация должна обеспечивать, чтобы в той мере, насколько это подходит для мониторинга и измерения, использовалось калиброванное или поверенное оборудование и проводилось его техниче­ское обслуживание.

Организация должна оценивать экологические результаты деятельности и результативность си­стемы экологического менеджмента.

Организация должна сообщать информацию о своих экологических результатах деятельности внутри организации и вовне, как это определено процессом(ами) обмена информацией и как того тре­буют принятые обязательства.

Организация должна регистрировать и сохранять соответствующую документированную инфор­мацию как свидетельство результатов проведения мониторинга, измерения, анализа и оценки.

9.1.2 Оценка соответствия

Организация должна разрабатывать, внедрять и поддерживать процессы, необходимые для оцен­ки выполнения принятых ею обязательств.

Организация должна:

1. определять периодичность, с которой будет проводиться оценка соответствия;
2. оценивать соответствие и предпринимать действия, при необходимости;
3. поддерживать знание и понимание ее статуса соответствия.

Организация должна регистрировать и сохранять документированную информацию как свиде­тельство соответствия результата (ов) оценивания.

9.2 Внутренний аудит

9.2.1 Общие положения

Организация должна проводить внутренние аудиты через запланированные интервалы времени для получения информации, что система экологического менеджмента:

1. соответствует:
   1. собственным требованиям организации к ее системе экологического менеджмента;
   2. требованиям настоящего стандарта;
2. результативно внедрена и функционирует.

9.2.2 Программа внутреннего аудита

Организация должна разрабатывать, реализовывать и поддерживать в актуальном состоянии программу(мы) аудитов, включая периодичность и методы проведения аудитов, а также ответствен­ность, планируемые для проверки требования и предоставление отчетности.

При разработке программы аудитов организация должна учитывать экологическую важность про­веряемых процессов, изменения, оказывающие влияние на организацию, и результаты предыдущих аудитов.

Организация должна:

1. определять критерии аудита и область проверки для каждого аудита;
2. отбирать аудиторов и проводить аудиты так, чтобы обеспечивалась объективность и беспри­страстность процесса аудита;
3. обеспечивать передачу информации о результатах аудитов соответствующим руководителям.

Организация должна регистрировать и сохранять документированную информацию как свиде­тельство реализации программы аудитов и полученных результатов аудитов.

9.3 Анализ со стороны руководства

Высшее руководство должно анализировать через запланированные интервалы времени систему экологического менеджмента организации в целях обеспечения ее постоянной пригодности, адекват­ности и результативности.

Анализ со стороны руководства должен включать в себя рассмотрение:

1. статуса действий по результатам предыдущих анализов со стороны руководства;
2. изменений:
   1. во внешних и внутренних факторах, касающихся системы экологического менеджмента;
   2. в потребностях и ожиданиях заинтересованных сторон, включая принятые обязательства;
   3. в ее значимых экологических аспектах;
   4. в рисках и возможностях;
3. степени достижения экологических целей;
4. информации об экологических результатах деятельности организации, включая тенденции, от­носящиеся к:
   1. несоответствиям и корректирующим действиям;
   2. результатам мониторинга и измерений;
   3. выполнению принятых обязательств;
   4. результатам аудитов;
5. достаточности ресурсов;
6. информации от внешних заинтересованных сторонам, включая претензии;
7. возможностей для постоянного улучшения;

Выходные данные анализа со стороны руководства должны включать в себя:

• заключения о постоянной пригодности, адекватности и результативности системы экологическо­го менеджмента;
• решения, относящиеся к возможностям для постоянного улучшения;
• решения, относящиеся к потребностям в любых необходимых изменениях системы экологиче­ского менеджмента, включая ресурсы;
• действия, если необходимо, когда экологические цели не были достигнуты;
• возможности улучшать интеграцию системы экологического менеджмента с другими бизнес- процессами, если необходимо;
• любые выводы для стратегического направления развития организации.

Организация должна регистрировать и сохранять документированную информацию как свиде­тельство результатов анализов со стороны руководства.