Первым шагом на пути к сертификации будет первоначальный (иногда называемый сертификационный) аудит. Первоначальный аудит состоит из двух этапов: первый этап называется аудитом этапа 1, а второй этап называется аудитом этапа 2. Этап 1 – это проверка готовности, а этап 2 – это полный аудит системы.
Перед аудитом Этапа 1 аудиторы должны убедиться, что ваша организация определила и внедрила Систему менеджмента, выполнила полный цикл внутренних аудитов и провела анализ со стороны руководства после завершения внутренних аудитов. Важно, чтобы полный цикл внутренних аудитов, охватывающий все процессы и требования, и последующий анализ со стороны руководства проводились до проведения аудита Этапа 1. Неспособность завершить эти действия до аудита Этапа 1 приведет к немедленной рекомендации «не готов» на Этапе 1, и необходимо провести еще одну Этап 1, что приведет к увеличению затрат и добавлению задержек. Если какой-либо из этих пунктов не будет завершен до этапа 1, как можно скорее свяжитесь с представителем службы поддержки клиентов DQS, чтобы отложить этап 1.
Во время аудита Этапа 1 аудитор проверяет систему, чтобы убедиться, что процессы были корректно определены. Также будет организована экскурсия по объекту, чтобы помочь понять организацию и спланировать этап аудита 2.
По завершении этапа 1 аудита есть несколько возможных результатов / рекомендаций.

• Во-первых, организация готова перейти к этапу 2 аудита.
• Во-вторых, организация не готова. Это потребует повторения аудита Этапа 1, чтобы убедиться, что организация готова перед продолжением.
• Третий возможный результат – то, что организация готова, но есть риски. Это позволит организации перейти к этапу 2, отметив при этом некоторые риски, которые лучше всего устранить до этапа 2. Обратите внимание, что такой результат не допускается для аэрокосмического стандарта.

Поскольку существует вероятность того, что если система не готова, то аудит второго этапа необходимо будет отложить, рекомендуется запланировать аудиты этапа 1 и этапа 2 с интервалом более 1 месяца. Несоответствия не выявляются в результате аудита Этапа 1. Однако могут быть отмечены вопросы, вызывающие беспокойство. Лучше всего, чтобы они были решены до аудита Этапа 2. В некоторых случаях могут потребоваться доказательства того, что они были устранены. Таким образом, это дает наилучшие шансы на положительный результат аудита Этапа 2.
Как только будет определено, что система готова, мы проведем аудит 2 этапа. Этап 2 аудита будет представлять собой полный системный аудит, который рассматривает все процессы. Процессы будут оцениваться на предмет определения, внедрения и результативности. Также мы проверим все смены, в которые ведутся работы. Важно, чтобы все процессы выполнялись в течение определенного периода времени, чтобы имелось объективное свидетельство их выполнения. Наличие процесса и процедур без доказательств может привести только к неудачному результату аудита Этапа 2. Чем больше доказательств, свидетельств в наличии, тем больше шансов на успех на этапе 2.
По завершении второго этапа аудита есть несколько возможных результатов.

• Первый – это рекомендация к сертификации. Это происходит если во время аудита не было выявлено несоответствий.
• Второй – это рекомендация по сертификации после успешного устранения любых несоответствий, выявленных в ходе аудита.
• Третий – это рекомендация о том, что система не готова к сертификации.

Если несоответствия выявлены, группа аудита уведомит вас в указанное время и рассмотрит вместе с вами на заключительном совещании запрос о корректирующих действиях. После получения приемлемых ответов результаты аудита будут отправлены в группу технической проверки, где будет принято независимое решение на основе рекомендаций группы аудита. Обычно мы можем завершить эту проверку в течение двух недель после устранения несоответствий, однако бывают случаи, когда на ее выполнение может уйти до четырех недель. После завершения, если решение положительное, выдается сертификат, и вы можете сообщить, что являетесь сертифицированной организацией.